序号

当事人名称

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚

内容

作出行政处罚决定机关名称

作出行政处罚决定日期

备注

中国人民银行营业管理部

2021/7/13

1

北京恒信通电信服务有限公司

银管罚〔2021〕16号

1.未按规定签订银行卡受理协议；

2.未按规定留存特约商户入网材料；

3.未落实特约商户检查责任；

4.未建立落实商户培训制度；

5.交易结算管理不规范；

6.存在超范围经营情况。

给予警告，并处罚款302万元

2

常英杰（时任公司副总经理）

对北京恒信通电信服务有限公司交易结算管理不规范的违法行为负有直接责任。

给予警告，并处罚款5万元

3

联动优势电子商务有限公司

银管罚〔2021〕17号

1.未按照规定履行客户身份识别义务；

2.未按照规定报送可疑交易报告；

3.未按规定履行客户身份资料及交易记录保存义务；

4. 为身份不明的客户提供服务或与其进行交易。

罚款761万元

4

高章鹏（时任公司执行董事、反洗钱工作组组长）

对联动优势电子商务有限公司以下违法行为负有责任：

1.未按照规定履行客户身份识别义务；

2.未按照规定报送可疑交易报告；

3.未按规定履行客户身份资料及交易记录保存义务；

4. 为身份不明的客户提供服务或与其进行交易。

罚款9.8万元

5

黄蓉（时任公司总裁、反洗钱工作组组长）

对联动优势电子商务有限公司以下违法行为负有责任：

1.未按照规定履行客户身份识别义务；

2.未按照规定报送可疑交易报告；

3.未按规定履行客户身份资料及交易记录保存义务；

4.为身份不明的客户提供服务或与其进行交易。

罚款8.3万元