序号

当事人名称

行政处罚

决定书文号

违法行为类型

行政处罚

内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

备注

1

北京数码视讯支付技术有限公司

银管罚〔2022〕9号

1.支付交易信息不符合真实性、完整性、可追溯性的要求

2.未遵循“了解你的客户”原则，建立健全客户身份识别机制，为非法交易直接提供支付结算服务

3.为从事金融业务企业开立支付账户

4.将交易资金结算至支付账户并办理支付账户到非同名银行账户的转账

5.未严格审核、留存特约商户开户资料

6.为商户转让支付账户提供便利，未保证商户编码唯一性

给予警告，没收违法所得10.762147万元，并处罚款270万元，罚没合计280.762147万元

中国人民银行营业管理部

2022/01/17

2

王洋（时任北京数码视讯支付技术有限公司风控总监）

银管罚〔2022〕9号

对北京数码视讯支付技术有限公司以下行为负有责任：

1.支付交易信息不符合真实性、完整性、可追溯性的要求

2.未遵循“了解你的客户”原则，建立健全客户身份识别机制，为非法交易直接提供支付结算服务

给予警告，并处罚款15万元

中国人民银行营业管理部

2022/01/17

3

联动优势电子商务有限公司

银管罚〔2022〕10号

1.违反外包管理规定

2.支付交易信息不符合真实性、完整性、可追溯性的要求

3.未能有效落实特约商户管理责任，未能有效发现客户异常情况

4.交易结算管理不规范

5.未按要求留存商户材料

6.未规范建立代收业务制度

给予警告，没收违法所得215.50236万元，并处罚款392.984492万元，罚没合计608.486852万元

中国人民银行营业管理部

2022/01/17

4

黄蓉（时任联动优势电子商务有限公司总经理）

银管罚〔2022〕10号

对联动优势电子商务有限公司以下行为负有责任：

1.违反外包管理规定

2.支付交易信息不符合真实性、完整性、可追溯性的要求

给予警告，并处罚款20万元

中国人民银行营业管理部

2022/01/17