序号

当事人名称

行政处罚

决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚决定日期

备注

1

北京中北联信用评估有限公司

银京罚决字〔2024〕1号

1.违反独立性要求；

2.未按规定定期对高级管理人员和信用评级分析人员进行业务培训和业务能力测试。

给予警告，并处罚款8.85万元

中国人民银行北京市分行

2024/1/18

2

陈某（时任北京中北联信用评估有限公司副总裁兼评级总监）

银京罚决字〔2024〕2号

对北京中北联信用评估有限公司下列行为负有直接责任：

违反独立性要求。

给予警告，并处罚款4万元

中国人民银行北京市分行

2024/1/18

3

北京大兴华夏村镇银行有限责任公司

银京罚决字〔2024〕4号

1.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；

2. 未准确、完整、及时报送个人信用信息。

罚款36.9万元

中国人民银行北京市分行

2024/1/18

4

新华人寿保险股份有限公司

银京罚决字〔2024〕9号

1.未按照规定履行客户身份识别义务;

2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款428.74万元

中国人民银行北京市分行

2024/1/19

5

龚某峰（时任新华人寿保险股份有限公司副总裁）

银京罚决字〔2024〕10号

对新华人寿保险股份有限公司下列行为负有直接责任：

未按照规定履行客户身份识别义务。

罚款4.36万元

中国人民银行北京市分行

2024/1/19

6

于某刚（时任新华人寿保险股份有限公司副总裁）

银京罚决字〔2024〕11号

对新华人寿保险股份有限公司下列行为负有直接责任：

未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款4.30万元

中国人民银行北京市分行

2024/1/19