序号

当事人名称

（姓名）

行政处罚

决定书文号

违法行为类型

行政处罚

内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

备注

1

大公国际资信评估有限公司

银管罚〔2021〕12号

1.未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；

2.违反独立性要求；

3.未按规定办理信用评级从业人员备案；

4.违反评级作业的一致性原则。

给予警告，并处罚款1460.5万元。

中国人民银行营业管理部

2021年6月3日

2

林松涛（时任董事会秘书、人力资源部门负责人）

银管罚〔2021〕13号

对大公国际的下列违法行为负有直接责任：

1.未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；

2.违反独立性要求。

给予警告，并处罚款13万元。

3

韩晟（时任评级总监）

银管罚〔2021〕14号

对大公国际未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务的违法行为负有直接责任。

给予警告，并处罚款4万元。